华体会,华体会体育官网,华体会体育,华体会体育APP下载

　　关于注销上海润多资产管理有限公司等3家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告

　　关于注销苏州善宜投资管理有限公司等9家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告

　　关于注销杭州嵩乾资产管理有限公司等6家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告

　　关于注销青岛踏云投资管理有限公司等12家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告

　　关于注销深圳前海无名资本管理有限公司等3家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记的公告

　　关于注销深圳正祺资产管理有限公司等4家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金管理人登记的公告

　　关于注销第三十九批公示期满一个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告

　　关于请青岛永安信邦投资管理有限公司等5家私募基金管理人主动联系协会的公告

　　关于注销第三十八批公示期满一个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告

　　关于请广州凯得创业投资管理有限公司等16家私募基金管理人主动联系协会的公告

　　关于注销第三十七批公示期满一个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告

　　关于注销第三十六批公示期满一个月且未主动联系协会的失联私募基金管理人登记的公告

　　《声音》2024年第6期专题征文之五：《生物多样性投资：数据与产品的迭代跨越》

　　《声音》2024年第5期专题征文之四：《大数据应用对社会的影响及算法伦理》

　　《声音》2024年第4期专题征文之三：《基金公司大数据应用中的算法伦理与社会风险分析》

　　《声音》2024年第3期专题征文之二：《中国特色ESG指标及国企ESG表现研究》

　　《声音》2024年第2期专题征文之一：《“碳中和”目标下公正转型的经验与启示》

　　协会绿色与可持续投资委员会研究成果汇编（2023）实践篇之四：富达基金《可持续投资理论与实证》

　　协会绿色与可持续投资委员会研究成果汇编（2023）实践篇之三：汇添富基金《ESG基金信息披露研究》

　　协会绿色与可持续投资委员会研究成果汇编（2023）实践篇之二：华宝基金《可持续尽责管理实践案例》

　　协会绿色与可持续投资委员会研究成果汇编（2023）实践篇之一：易方达基金《海外ESG固定收益投资实践与启示》

　　协会绿色与可持续投资委员会研究成果汇编（2023）方法论之四：博时基金《绿色资产识别与估值》

　　协会绿色与可持续投资委员会研究成果汇编（2023）方法论之三：易方达基金《可持续投资理论与实证》

　　协会绿色与可持续投资委员会研究成果汇编（2023）方法论之二：银华基金《股票型基金气候风险与披露 》

　　中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，在民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受证监会和民政部的业务指导和监督管理。

　　协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。

　　协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程。协会设立会员代表大会，行使选举和罢免理事、监事，审议理事会工作报告、监事会工作报告和财务报告，制定和修改会费标准等职权。会员代表大会闭会期间的执行机构为理事会。本届理事会由58名理事组成，其中4名非会员理事，54名会员理事。本届监事会由13名监事组成，其中监事长1名，副监事长1名。【更多...】

　　为了进一步警示从业人员，规范行业机构行为、净化行业秩序，协会根据近期自律检查和处分情况，选取并编写了典型案例。

　　案件指引：信义义务是基金行业的灵魂和根本。私募基金管理人作为私募基金的受托人，应当将投资者的利益置于首位，不得利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。

　　宋某某、刘某作为A公司的投资经理，为协助某证券公司获得债券发行人一级市场债券发行的承揽承销资格，与证券公司从业人员商定，由A公司发行私募基金募集资金，以面值购买债券发行人指定交易对手方持有的二级市场存量债券，并持有到期。买入该债券时，债券市场报价显著低于面值，且部分债券长期缺乏流动性。证券公司从业人员在获得相关业务收入后，按照事先约定的分成比例向宋某某、刘某支付报酬。

　　A公司的上述行为属于利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的违规行为。

　　债券发行方案等融资咨询服务，债券成功发行后B公司依据销售额按比例向C公司收取财务顾问费用。服务期间，B公司利用发行管理或担任投资顾问的私募基金先后买入C公司发行的债券，并根据协议约定收取报酬。

　　B公司为C公司提供融资服务，又在同一时期利用旗下私募基金买入C公司发行的债券，从事与其管理职责存在明显冲突的业务，属于应当向投资者披露的信息范围，但公司未按规定进行披露。B公司在从事严重利益冲突业务的情况下，未就有关情况向投资者充分披露，仍利用基金财产认购相关债券并收取相关费用，构成了利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。

　　D公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人。D公司利用关联方与若干城投平台公司签署咨询或服务合同，利用发行管理的私募基金配合认购持有合作城投平台公司发行的债券，由D公司关联方向债券发行人收取咨询费、服务费。

　　D公司在从事严重利益冲突业务的情况下，未就有关情况向投资者充分披露，利用发行管理的基金财产认购相关债券，并安排关联方收取相关费用，构成了利用基金财产为投资者以外的人牟取利益。

　　《私募投资基金登记备案办法》第七十条 私募基金管理人利用基金财产或者职务之便，为自身或者投资者以外的单位或个人牟取非法利益、进行利益输送的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动、撤销私募基金管理人登记等自律管理或者纪律处分措施。

　　《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

　　案件指引：私募基金管理人应坚持专业化运营原则，不得从事非私募基金投资活动。私募基金管理人的专业化运作是市场金融秩序保障的重要要求，也是基金业健康发展的前提。

　　E公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募股权、创投类投资基金管理人。2019年8月至2021年10月期间，F公司、G公司等区县级城投平台公司通过下属子公司向E公司转入资金，E公司使用转入资金通过自有证券账户买入F公司、G公司等城投平台公司发行的债券，配合发行债券25.75亿元。

　　债券成功发行后，E公司将债券转让给第三方机构，并代债券发行方向受让债券的第三方机构支付融资服务费、咨询服务费。

　　E公司为城投平台公司结构化发债提供便利，不符合私募基金管理人应当遵循专业化运营原则的要求。

　　2020年9月，H公司与某债券发行人的关联方I公司商定为该债券发行人提供通道服务。在发行债券当日，由I公司申购H公司在管私募基金2.78亿元，私募基金通过信托计划认购上述债券2.4亿元。上述行为中，H公司参与了该债券的结构化发行。

　　私募基金管理人的主业是资产管理，应勤勉尽责地管理基金财产，为投资人利益寻找优质投资标的。H公司在从事资产管理类业务的同时，通过私募基金为债券结构化发行提供通道，相关业务属于与私募基金管理无关或存在利益冲突的业务，不符合私募基金管理人应当遵循专业化运营原则的要求。

　　2022年1月至2022年3月期间，J公司代股东单位K公司与第三方机构L公司签订业务合同，约定由L公司持有

　　J公司为结构化发债提供便利，不符合私募基金管理人应当遵循专业化运营原则的要求。相关规则

　　《私募投资基金管理人内部控制指引》第八条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。