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　　9月24日，证监会山东监管局官网公示的行政监管措施显示，中信证券济南分公司因存在不具备基金从业资格的营销人员开展销售活动的情形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，反映出其未能严格规范员工执业行为、

　　上述情况违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，中信证券济南分公司被采取出具警示函的行政监管措施。

　　警示函还显示，中信证券济南分公司被要求加强基金销售合规内控管理，认真整改。

　　同时，魏逸凡因在中信证券（山东）有限责任公司济南分公司任职期间，存在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用公司统一制作的基金宣传推介材料的行为，违反了《关于实施的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三条的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第五十三条的规定，也被出具警示函。返回搜狐，查看更多